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实控人易主却秘而不宣 四环生物及当事人领罚单

日期:2019-10-24 15:50:41 阅读数:3960

经过九个多月的调查,四环生物和卢克平等公司涉嫌违反证券法律法规,最终底线是明确的。

9月22日晚,四环生物宣布,9月19日,公司及相关方收到中国证监会发布的《行政处罚和市场禁止令》。经过调查,四环生物和卢克平等被怀疑为“四大罪行”:真实原告的信息中存在虚假记录;未按要求披露关联交易的;卢克平和各方未能履行披露义务,共同持有四环生物5%和30%的股份。

根据调查结果,从2014年2月20日至2018年4月11日(以下简称“涉案期间”),卢克平实际控制了陆羽等13个证券账户和2个权益工具,共有19个账户(以下简称“涉案账户组”)被卢克平的一致行动者赵红、华英、倪莫砺锋和何斌持有。

卢克平继续通过涉案账户组购买四环生物股份,扩大了四环生物股东大会投票权的数量和比例。涉案账户组交易四环生物股份的资金来源为卢克平、赵红、华英、倪李丰、何斌的自有资金、名义账户持有人以及阳光集团及其关联企业或员工的贷款。

调查结果显示,中国证监会从四个方面认定,卢克平实际控制了第四环生物物种。首先,从2014年5月23日至2016年12月19日,四环生物共召开了9次股东大会。股东大会涉及的账户组表决权占股东大会总表决权的比例在45.63%至100%之间波动,9次股东大会中仅有2次不到50%。

同时,2016年6月20日,涉案账户组持股比例达到30%,2016年6月20日至2018年4月11日,涉案账户组持股比例超过30%。因此,从2016年6月20日至2018年4月11日,卢克平实际上可以控制上市公司30%以上的投票权。

其次,现有证据可以证明,2017年9月19日,卢克平控股的阳光集团办公室掌握了四环生物及其子公司的生产经营事项和财务事项信息,包括四环生物及其子公司的重大经营事项信息和印章。

最后,一些涉案人员认定卢克平是第四环生物系统的实际控制者,并承认他向卢克平报告了自己的工作。卢克平决定了四环生物系统的重大管理决策。

据此,根据中国证监会的调查,卢克平最迟将于2014年5月23日成为第四环生物系统的实际控制人,他将于2014年5月23日至2018年4月11日实际控制第四环生物系统。第四环生物系统在其2014年至2018年的年度报告中披露,“没有实际控制人”和其他有关公司实际控制人的信息有虚假记录。

回顾卢克平收购四环生物的全过程,卢克平平等在整个秘密收购过程中触发了“举牌”和“要约收购”,没有履行相关披露义务,在受限交易期间继续买卖股票。

最终,所有当事人从上市公司到当事人都被逐一罚款。中国证监会的处罚决定显示,对非法披露四环生物信息,四环生物被责令改正,给予警告,罚款60万元,卢克平及上市公司相关负责人也被给予警告和罚款。

作为此次事件中最重要的自然人,卢克平被终身禁止进入股市,四环生物集团董事长孙郭健被禁止进入股市五年。

数据显示,卢克平是a股公司江苏阳光的实际控制人,也是海润光伏的实际控制人。由于管理不善,海润光电已终止上市。