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沪深交易所通报监管动态 海航资本减持违规遭处分

日期:2019-10-28 15:27:55 阅读数:4335

沪深交易所11日宣布监管发展。

关于对上市公司的监管,本周(10月8日至10月11日),上交所公司监管部共发出17封日常监管函,其中包括9封监管质询函和8封监管工作函。通过过程中和事后监管,要求上市公司披露12项补充和更正公告。对违反信息披露的行为,采取了10项监管注意措施和5项纪律措施。同时,要加强对信息披露和异常股价的联合监管。敏感信息或明显异常股价的披露,应提交12种内幕交易和异常交易验证形式。

在市场交易监管方面,本周上海证券交易所发生了31起异常证券交易,其中一起发生在科创板(看涨拍卖开盘时虚假申报)。上海证券交易所迅速采取了书面警告等自律措施。同时,对上市公司七大问题进行了检查,并向中国证监会报告了三条涉嫌违法案件线索。

深交所报告称,从9月30日至10月10日,深交所对10起违规行为实施了纪律处分。

在上市公司监管方面,首先,信息服务有限公司没有及时披露业绩预测修正通知。

二是渤海租赁有限公司控股股东HNA资本在首次减持发生前15个交易日未提前披露减持计划,连续90个自然日内集中竞价减持股份总数超过上市公司股份总数的1%。

三是违反外部担保,违反业绩预测和业绩快报的披露,2018年财务报告出具了不能发表意见的审计报告。

四是安徽华信国际控股有限公司2017年财务报告出具了不能发表意见的审计报告,2017年财务报告追溯重述前后主要财务数据存在重大差异,业绩预测和业绩快报披露存在违规行为,向关联方提供担保存在违规行为,关联方交易审核程序和信息披露存在违规行为,控股股东减持存在违规行为。

第五,2019年3月12日至15日,时任龙华科技集团(洛阳)有限公司监事的范邵斌因被动清算减持股份。这一减少距离披露前不到15个交易日,是一笔敏感交易。

第六,与年度报告披露的经审计净利润相比,巨龙股份有限公司2018年业绩预测和业绩快报披露的预计净利润发生了损益性质的变化,差异很大,未及时修订。

第七,与年度报告经审计的净利润相比,滕邦国际商务服务集团有限公司2018年业绩预测和业绩快报预测的净利润存在显著差异,未及时修订。

第八,厦门三味丝绸环保有限公司股东刘明辉未能按照公司披露的《现金收购股份发行协议》及赔偿方案履行其履约赔偿义务。

九、湖南千山制药机械有限公司重大资产重组交易利润补偿承诺方刘华山、刘向华、新疆海杰渐康股权投资合伙(有限合伙)和周李俊未能按照利润预测补偿协议履行其绩效补偿义务。

十是金龙机电有限公司违反规定为关联方担保3.4亿元,未履行相应的审查程序,也未履行信息披露义务。

深交所已对14起违规行为发出监管函,其中11起涉及信息披露和规范操作违规行为,3起涉及股票交易和减持违规行为。

在市场交易监管方面,9月30日至10月11日,深交所对31笔异常证券交易采取了自律监管措施,涉及日内拉抑、虚假申报等异常交易。重点监控“保定科技”多年异常增长,并及时采取监控措施;共检查上市公司2个重大问题,1条涉嫌违法案件线索上报中国证监会。(中信经纬应用)

(责任编辑:张倩蓉)